1.1 课程学习对象 视频测试

1、单选题：
‏下列说法错误的是‍
选项：
A: 证券是一种法律凭证
B: 证券能够证明持有人的权益
C: 提单是一种证据证券
D: 存款单是一种有价证券
答案: 【 存款单是一种有价证券】

2、多选题：
​下列说法正确的是​
选项：
A: 有价证券是一种虚拟资本
B: 有价证券是一种所有权或债权凭证
C: 有价证券可以实现财富的集聚和集中
D: 有价证券本身没有价值
答案: 【 有价证券是一种虚拟资本;
有价证券是一种所有权或债权凭证;
有价证券可以实现财富的集聚和集中;
有价证券本身没有价值】

3、判断题：
‌银行汇票是一种资本证券‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

4、判断题：
‏向不特定的投资者发行的证券是私募证券‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

5、判断题：
‎投资于金融资产属于间接投资‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

6、判断题：
‍证券投资属于直接投资‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
​证券投机相比于投资更侧重技术面分析​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

第1章 导论 单元作业和测验

1、单选题：
‎下列证券是证据证券的是‎
选项：
A: 提单
B: 存款单
C: 借据
D: 收据
答案: 【 提单】

2、单选题：
‎下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是‎
选项：
A: 借据
B: 债券
C: 股票
D: 存款单
答案: 【 股票】

3、单选题：
‌有价证券的首要特征是‎
选项：
A: 收益性
B: 流动性
C: 风险性
D: 期限性
答案: 【 收益性】

4、多选题：
‎按证券性质的不同，可以将证券分为三类，分别是‏
选项：
A: 证据证券
B: 凭证证券
C: 有价证券
D: 资本证券
答案: 【 证据证券;
凭证证券;
有价证券】

5、多选题：
​有价证券的特征是‏
选项：
A: 收益性
B: 流动性
C: 风险性
D: 期限性
答案: 【 收益性;
流动性;
风险性;
期限性】

6、多选题：
‍证明持有人的收入请求权的证券有‎
选项：
A: 股票
B: 债券
C: 收据
D: 提单
答案: 【 股票;
债券】

7、多选题：
​下列哪些投资属于间接投资‏
选项：
A: 股票
B: 债券
C: 证券投资基金
D: 股指期货
答案: 【 股票;
债券;
证券投资基金;
股指期货】

8、判断题：
‏证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

9、判断题：
‍证据证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

10、判断题：
‍有价证券是虚拟资本的一种形式 ​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

11、判断题：
​资本证券是有价证券的主要形式‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

12、判断题：
‌证券投资是一种直接投资‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

13、判断题：
‍提单是一种证据证券​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

14、判断题：
‏收据是一种凭证证券‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

15、判断题：
‎向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

16、判断题：
‌证券投资侧重于技术面分析，证券投机侧重于基本面分析‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

2.1 股票的内涵和外延 视频测试

1、单选题：
​上市公司向原股东发行新股、募集资金的行为叫做‌
选项：
A: 配股
B: 增发
C: 非公开发行股票
D: 股票回购
答案: 【 配股】

2、单选题：
‌下列哪一项不是股利政策方式​
选项：
A: 派现
B: 送股
C: 资本公积金转增股本
D: 利息
答案: 【 利息】

3、多选题：
‏股票的性质有（）‍
选项：
A: 股票是要式证券
B: 股票是证权证券
C: 股票是资本证券
D: 股票是综合权利证券
答案: 【 股票是要式证券;
股票是证权证券;
股票是资本证券;
股票是综合权利证券】

4、判断题：
‎股票只能由股份有限公司发行‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
​股份有限公司的资本划分为股票​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
‏股利指的是股票股利‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
‏股票和债券的共同特征是投资期限的永久性​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

2.2 股票市场的主要股票类型 视频测试

1、多选题：
‎境外上市外资股有（）‍
选项：
A: H股
B: A股
C: B股
D: N股
答案: 【 H股;
N股】

2、多选题：
‎普通股有哪些主要类型（）‌
选项：
A: 成长股
B: 周期股
C: 防御股
D: 概念股
答案: 【 成长股;
周期股;
防御股;
概念股】

3、多选题：
‏发行优先股对公司具有什么意义（）‍
选项：
A: 筹集长期稳定的公司股本
B: 发挥财务杠杆作用
C: 避免决策权分散
D: 增加偿付硬约束
答案: 【 筹集长期稳定的公司股本;
发挥财务杠杆作用;
避免决策权分散】

4、多选题：
‌优先股是在（）方面比普通股具有优先权的股票‎
选项：
A: 分配公司盈利
B: 剩余资产
C: 投票权
D: 选举权
答案: 【 分配公司盈利;
剩余资产】

5、判断题：
‍优先股是最基本、最重要的股票类型‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
​优先股的股东没有投票权，也不享有决策表决权‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
‌公司增资配股时，优先股具有优先认购权‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

8、判断题：
‏股份公司向社会公众发行的股票，应该是记名的‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

2.3 股票价格和股票价格指数 视频测试

1、单选题：
‏某股票股权登记日收盘价20.35元，每10股派发现金红利4元，每10股送1股，配2股，配股价5.50元，则除权除息价为（）元 ‌
选项：
A: 16.19
B: 17.19
C: 17.5
D: 18.15
答案: 【 16.19】

2、多选题：
‌股价指数的编制要求有（）‍
选项：
A: 计算依据和手段要有科学性
B: 计算方法要有高度的适应性
C: 报告期的选择要有较好的均衡性和代表性
D: 样本股票要具有代表性、典型性
答案: 【 计算依据和手段要有科学性;
计算方法要有高度的适应性;
样本股票要具有代表性、典型性】

3、判断题：
‏股票未来收益的现值就是股票的市场价值‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

4、判断题：
‎除去股票交易中领取股息的权利，称为除权‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

5、判断题：
‏股利宣布日可以确认参与股利分配的股东名单​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
‌股票价格指数用来表示全部股票的真实价格水平‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
‍除权除息日当天，股利可以发放到股东账户上‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

第2章 股票基础知识 单元测验

1、单选题：
‎ 股票最基本的特征是(    )‎
选项：
A: 参与性
B: 流动性
C: 收益性
D: 永久性
答案: 【 收益性】

2、单选题：
‍下面关于股票性质描述错误的是(    )‏
选项：
A: 股票是综合权利证券 
B: 股票是证权证券、资本证券
C: 股票是有价证券、要式证券
D: 股票是物权证券、债权证券
答案: 【 股票是物权证券、债权证券】

3、单选题：
‎股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(     )​
选项：
A: 设权证券
B: 资本证券
C: 要式证券
D: 证权证券
答案: 【 证权证券】

4、单选题：
‎决定股票市场价格的是股票的(    )‌
选项：
A: 票面价值
B: 账面价值
C: 内在价值
D: 清算价值
答案: 【 内在价值】

5、单选题：
‌由H股、N股、S股等构成的是(     )‏
选项：
A: 境外上市外资股
B: 境内上市外资股
C: 社会公众股
D: 红筹股
答案: 【 境外上市外资股】

6、多选题：
‎有价证券是(    )的统一表现形式。‍
选项：
A: 财产权利
B: 财产价值
C: 财产证明
D: 财产要求
答案: 【 财产权利;
财产价值】

7、多选题：
‏关于股票价值与价格的叙述不正确的是( )。‏
选项：
A: 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B: 股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C: 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D: 股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由市场因素所决定。
答案: 【 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;
股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由市场因素所决定。】

8、多选题：
​普通股票股东的权利包括( )‌
选项：
A: 公司重大决策参与权
B: 持有的股份可依法转让的权利
C: 优先认股权或配股权 
D: 公司资产收益权和剩余资产分配权
答案: 【 公司重大决策参与权;
持有的股份可依法转让的权利;
优先认股权或配股权 ;
公司资产收益权和剩余资产分配权】

9、多选题：
‌股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )‌
选项：
A: 资产收益 
B: 选择管理者
C: 重大决策
D: 对公司财产的直接支配处理
答案: 【 资产收益 ;
选择管理者;
重大决策】

10、多选题：
‌ 关于优先股票的阐述不正确的是‌ ‌
选项：
A: 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B: 优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C: 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 
D: 优先股票股东有表决权
答案: 【 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 ;
优先股票股东有表决权】

11、判断题：
‍行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。(    )​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

12、判断题：
‍股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。(   ) ‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

13、判断题：
‎优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。(    )​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

14、判断题：
‏优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(    )​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

15、判断题：
‍股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 (    )​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

3.1债券内涵和外延 视频测试

1、单选题：
‏债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(    )凭证。‏
选项：
A: 所有权、使用权
B: 债权债务
C: 转让权 
D: 设权
答案: 【 债权债务】

2、单选题：
​根据发行主体的不同，债券可以分为(    )。‍
选项：
A: 零息债券、附息债券和息票累积债券
B: 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C: 政府债券、金融债券和公司债券 
D: 国债和地方债券
答案: 【 政府债券、金融债券和公司债券 】

3、单选题：
‎债券与股票的比较，错误的是(     )。 ‎
选项：
A: 债券和股票都属于有价证券
B: 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 
C: 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 
D: 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
答案: 【 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 】

4、多选题：
‎债券的特征包括(   )。 ‏
选项：
A: 偿还性
B: 流动性
C: 收益性
D: 安全性
答案: 【 偿还性;
流动性;
收益性;
安全性】

5、多选题：
‌债券的票面要素包括(    )。‍
选项：
A: 债券发行者名称
B: 债券的到期期限
C: 债券的票面价值
D: 债券的票面利率
答案: 【 债券发行者名称;
债券的到期期限;
债券的票面价值;
债券的票面利率】

6、判断题：
‍金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。(   )‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
‍外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 (   ) ​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

3.2 我国债券市场融资工具 视频测试

1、单选题：
​政府债券的特征不包括(    )。 ‏
选项：
A: 安全性高
B: 流通性差
C: 收益稳定
D: 免税待遇
答案: 【 流通性差】

2、单选题：
‏关于记账式债券的论述不正确的是(    )。‎
选项：
A: 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B: 发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C: 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 
D: 我国1994年开始发行记账式债券 
答案: 【 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高】

3、单选题：
‏在各类债券中，( )的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。‏
选项：
A: 金融债券
B: 公司债券
C: 政府债券 
D: 国际债券 
答案: 【 政府债券 】

4、多选题：
‎根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为(    )。 ‌
选项：
A: 浮动利率债券
B: 附息债券
C: 零息债券
D: 息票累积债券 
答案: 【 附息债券;
零息债券】

5、多选题：
‍记账式国债和储蓄国债的区别有(   )。‍
选项：
A: 发行对象不同
B: 利率确定机制不同
C: 流通属性和变现方式不同
D: 到期前变现收益预知程度不同
答案: 【 发行对象不同;
利率确定机制不同;
流通属性和变现方式不同;
到期前变现收益预知程度不同】

6、判断题：
‏可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 (    ) ‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
​金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

3.3 债券价格和债券价格指数 视频测试

1、单选题：
​债券的发行价格和票面价格之间的关系表述不正确的是（    ）。‏​‏
选项：
A: 债券的发行价格可能高于票面价格。
B: 债券的发行价格可能低于票面价格。
C: 债券的发行价格可能等于票面价格。
D: 债券的发行价格与票面价格没有关系。
答案: 【 债券的发行价格与票面价格没有关系。】

2、单选题：
​如果市场利率上升，债券票面利率低于市场利率，这时债券就要（  ）发行。‎
选项：
A: 折价
B: 溢价
C: 平价
D: 高价
答案: 【 折价】

3、多选题：
‏加权指数的计算方法主要有（    ）。​
选项：
A: 总市值法
B: 收益率法
C: 美林法
D: 派许加权方法
答案: 【 总市值法;
收益率法;
美林法;
派许加权方法】

4、多选题：
‌我国从2000年左右开始编制并发布债券指数，比较有代表性的有（    ）。‌
选项：
A: 中国债券指数
B: 上证国债指数
C: 中信债券指数
D: 中证全债指数
答案: 【 中国债券指数;
上证国债指数;
中信债券指数;
中证全债指数】

5、判断题：
​债券指数的出现比股票指数要早很多。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

第3章单元测验与作业

1、单选题：
‌下面不是债券基本性质的为(    )。 ‍
选项：
A: 发行人必须在约定的时间付息还本
B: 债券是一种虚拟资本
C: 债券是债权的表现 
D: 债券属于有价证券
答案: 【 发行人必须在约定的时间付息还本】

2、单选题：
‍关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(     )。 ‎
选项：
A: 发行人是借入资金的经济主体 
B: 投资者是出借资金的经济主体
C: 发行人必须在约定的时间付息还本
D: 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
答案: 【 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证】

3、单选题：
‌信用公司债券属于(     )范畴。​
选项：
A: 抵押债券 
B: 担保债券 
C: 无担保证券
D: 金融债券
答案: 【 无担保证券】

4、单选题：
​债券与股票的比较，错误的是(     )。‌
选项：
A: 债券和股票都属于有价证券
B: 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 
C: 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 
D: 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
答案: 【 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 】

5、单选题：
​浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（   ）挂钩。‎
选项：
A: 市场利率
B: 银行贷款利率
C: 同业折借利率
D: 定期存款利率
答案: 【 市场利率】

6、多选题：
‎债券的票面要素包括(    )。 ‎
选项：
A: 债券发行者名称
B: 债券的到期期限
C: 债券的票面价值
D: 债券的票面利率
答案: 【 债券发行者名称;
债券的到期期限;
债券的票面价值;
债券的票面利率】

7、多选题：
​关于债券的票面价值描述正确的是(     )。 ‍
选项：
A: 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 
B: 票面金额定得较小，发行成本也就较小
C: 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D: 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
答案: 【 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 ;
在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准】

8、多选题：
‍欧洲债券的描述正确的是(    )。 ‏
选项：
A: 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 
B: 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C: 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
D: 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
答案: 【 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 ;
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券;
债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家;
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准】

9、多选题：
​下面关于可转换债券的阐述，正确的是(    )。‌
选项：
A: 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B: 可转换公司债券兼有债权投资和