第一章单元测试

1、单选题：
​股权投资基金是指主要投资于企业()发行和交易股权的投资基金。‏​‏
选项：
A: 定向
B: 非定向
C: 公开
D: 非公开
答案: 【 非公开】

2、单选题：
‍并购基金对投资对象的整合主要通过()来实现。‎‍‎
选项：
A: 管理的提升，产业与技术的整合
B: 经济周期
C: 运营
D: 拆分与合并
答案: 【 管理的提升，产业与技术的整合】

3、单选题：
早期的股权投资基金主要以()形式存在。​‍​
选项：
A: 创业投资基金
B: 并购投资基金
C: 股权投资基金
D: 证券投资基金
答案: 【 创业投资基金】

4、单选题：
​1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金。‏​‏
选项：
A: 德太投资
B: 黑石
C: 凯雷
D: KKR
答案: 【 KKR】

5、单选题：
我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括()。‌​‌
选项：
A: 平稳发展阶段
B: 探索与起步阶段
C: 快速发展阶段
D: 统一监管下的制度化发展阶段
答案: 【 平稳发展阶段】

6、单选题：
我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线进行。‏‌I.科技系统对创业投资基金的最早探索‏‌Ⅱ.科技系统对并购投资基金的最早探索‏‌Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索‏‌Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索‏‌‏
选项：
A: I、Ⅲ
B: I、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: I、Ⅳ
答案: 【 I、Ⅲ】

7、单选题：
‎中国()统一行使股权投资基金监管职责。​‎​
选项：
A: 人民银行
B: 银监会
C: 证监会
D: 保监会
答案: 【 证监会】

8、单选题：
目前，我国已成为全球股权投资市场的第()位。‌‍‌
选项：
A: 2
B: 3
C: 1
D: 4
答案: 【 2】

9、单选题：
标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是()。‌‏‌
选项：
A: 美联储的成立
B: 美国私人股权投资协会成立
C: 美国小企业管理局成立
D: 美国创业投资协会成立
答案: 【 美国创业投资协会成立】

10、单选题：
()，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。​‍​
选项：
A: 2013年8月
B: 2014年8月
C: 2015年8月
D: 2016年8月
答案: 【 2014年8月】

11、单选题：
有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是()。‌​‌
选项：
A: 基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金
B: 管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成
C: 通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬
D: 收益分配主要在投资者与管理人之间进行
答案: 【 管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成】

12、单选题：
以下不属于股权投资基金特点的是()。‍‌‍
选项：
A: 投资期限长、流动性较差
B: 投后管理投入资源较多
C: 投资收益稳定
D: 专业性较强
答案: 【 投资收益稳定】

13、单选题：
以下不属于中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征的是()。‍​‍
选项：
A: 科技型中小微创业企业的资产结构无形资产占比较高
B: 信息不对称比较严重
C: 创业成功的几率较高
D: 中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征
答案: 【 创业成功的几率较高】

14、单选题：
‍以下有关中小微创业企业较难从银行获得足够的融资支持的原因说法错误的是()。‍‍‍
选项：
A: 银行现行的尽职调查手段在解决中小微创业信息不对称问题方面的效率并不高
B: 银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配
C: 银行追求规模经济
D: 银行贷款门槛高
答案: 【 银行贷款门槛高】

15、单选题：
‎2014年开始，()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。​‎​
选项：
A: 中国证监会
B: 发改委
C: 中国证券投资基金业协会
D: 中国证券期货业协会
答案: 【 中国证券投资基金业协会】

16、单选题：
有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是()。‍‍‍
选项：
A: 金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
B: 未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
C: 股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇
D: 随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将进入新的跨越式发展阶段
答案: 【 金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主】

17、单选题：
有关股权投资基金的基本运作模式和特点，以下说法错误的是()。‍‎‍
选项：
A: 股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度
B: 股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用
C: 股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业
D: 从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业
答案: 【 股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业】

18、多选题：
私人股权包括的种类有()。‍
选项：
A: 未上市企业非公开发行的普通股
B: 已上市企业非公开交易的普通股
C: 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
D: 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
答案: 【 未上市企业非公开发行的普通股;
已上市企业非公开交易的普通股;
未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股;
未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券】

19、多选题：
私募股权投资基金的收益分配主要在()之间进行。‎‌‎
选项：
A: 基金投资者
B: 基金管理人
C: 基金服务机构
D: 监管机构
答案: 【 基金投资者;
基金管理人】

20、多选题：
‏并购基金会从哪个方面寻找价值被低估的企业？()‍‏‍
选项：
A: 经济周期
B: 收益
C: 运营
D: 拆分与合并
答案: 【 经济周期;
运营;
拆分与合并】

21、多选题：
股权投资基金的收入主要来源于()。‏​‏
选项：
A: 所投资企业分配的红利
B: 实现项目退出后的股权转让所得
C: 利息收入
D: 资本增值
答案: 【 所投资企业分配的红利;
实现项目退出后的股权转让所得】

22、多选题：
‏以下属于股权投资基金运作阶段的是()。‍‏‍
选项：
A: 退出阶段
B: 管理阶段
C: 投资阶段
D: 募资阶段
答案: 【 退出阶段;
管理阶段;
投资阶段;
募资阶段】

23、多选题：
以下有关我国私募股权投资行业发展趋势的说法中，正确的是()。‌‏‌
选项：
A: 股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用
B: 股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求
C: 私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道
D: 股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
答案: 【 股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用;
私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道;
股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用】

24、判断题：
​我国第一个风险投资机构是软银集团。‎​‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

25、判断题：
国内所称“股权投资基金”，其全称应为私募股权投资基金。‍​‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

26、判断题：
1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。‏‌‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

27、判断题：
2008年6月，我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。‏‌‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

28、判断题：
我国第一只公司型创业投资基金是上海创业投资引导基金。‌‎‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

29、判断题：
股权投资基金通常需要3~7年能完成投资的全部流程实现退出。‍‏‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

30、判断题：
从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，包括种子期、起步期、发展期、相对成熟期。‌‏‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

31、判断题：
中小微创业企业较难从资本市场获得足够的融资支持的原因包括资本市场承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配。‌​‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

第二章单元测试

1、单选题：
股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是()。‎​‎
选项：
A: 基金投资者
B: 基金管理人
C: 基金服务机构
D: 监管机构
答案: 【 基金管理人】

2、单选题：
‏下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是()。‌
选项：
A: 国家发展改革委
B: 中国证券投资基金业协会
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会
答案: 【 中国证券投资基金业协会】

3、单选题：
‏股权投资基金主要的服务机构不包括()。‌‏‌
选项：
A: 基金托管机构
B: 基金销售机构
C: 基金业协会
D: 律师事务所
答案: 【 基金业协会】

4、单选题：
‍股权投资基金的投资者应当为()。‌‍‌
选项：
A: 具备风险识别能力的投资者
B: 具备风险承担能力的投资者
C: 具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者
D: 具备资金承担能力的投资者
答案: 【 具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者】

5、单选题：
‎在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括()。‏‎‏
选项：
A: 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
B: 就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
C: 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
D: 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
答案: 【 就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务】

6、单选题：
‏基金管理人通常会聘请()为其提供专业服务。‌‏‌
选项：
A: 会计师事务所
B: 律师事务所
C: 专业团队
D: 投资顾问
答案: 【 会计师事务所】

7、单选题：
‍审计机构应按照()的要求组织实施审计工作。‌‍‌
选项：
A: 法律法规
B: .审计准则和职业道德规范
C: 会计法
D: 事务所章程
答案: 【 .审计准则和职业道德规范】

8、单选题：
​股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有()特征。‏​‏
选项：
A: 权威性
B: 法定性和强制性
C: 个性性
D: 合法性
答案: 【 法定性和强制性】

9、单选题：
‍与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责，监管机构依法行使其职责是指股权投资基金的政府监管()特征。‌‍‌
选项：
A: 权威性
B: 活动具有强制性
C: 主体及其权限具有法定性
D: 合法性
答案: 【 主体及其权限具有法定性】

10、单选题：
‍监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有()，具有强制性。‌‍‌
选项：
A: 法律效力
B: 权威性
C: 法律性
D: 合法性
答案: 【 法律效力】

11、单选题：
​()是整个金融监管的基石。‎​‎
选项：
A: 基金投资者的合法权益
B: 防范系统性金融风险
C: 基金托管人的合法权益
D: 基金管理人的合法权益
答案: 【 防范系统性金融风险】

12、单选题：
‎()首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。‌‎‌
选项：
A: 高效监管原则
B: 强制监管原则
C: 适度监管原则
D: 依法监管原则
答案: 【 高效监管原则】

13、多选题：
‎以下属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是()。‍‎‍
选项：
A: 性质不同
B: 对违法违规者的处罚不同
C: 行业自律与政府监管有相互冲突的部分
D: 依据不同
答案: 【 性质不同;
对违法违规者的处罚不同;
依据不同】

14、多选题：
‍股权投资基金行业自律组织可以起到的作用包括()。​‍​
选项：
A: 提供行业服务
B: 约束个体行为
C: 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用
D: 促进会员忠实履行受托义务和社会责任
答案: 【 提供行业服务;
发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用;
促进会员忠实履行受托义务和社会责任】

15、多选题：
‍股权投资基金的投资者包括()。‏‍‏
选项：
A: 金融机构
B: 工商企业
C: 企业年金
D: 政府引导基金
答案: 【 金融机构;
工商企业;
企业年金;
政府引导基金】

16、多选题：
​以下是股权投资基金监管的基本原则的是()。‌​‌
选项：
A: 依法监管原则
B: 适度监管原则
C: 高效监管原则
D: 强制监管原则
答案: 【 依法监管原则;
适度监管原则;
高效监管原则】

17、多选题：
‌以下不一定可以作为股权投资基金监管的目标的是()。‍‌‍
选项：
A: 保护基金投资者的合法权益
B: 保障基金投资者的收益
C: 保护基金托管人的合法权益
D: 保护基金管理人的合法权益
答案: 【 保障基金投资者的收益;
保护基金托管人的合法权益;
保护基金管理人的合法权益】

18、判断题：
‎股权投资基金行业自律与政府监管的关系不大。‌‎‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

19、判断题：
‍股权投资基金投资者是基金产品的募集者。‌‍‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

20、判断题：
‎广义的股权投资基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。‏‎‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

21、判断题：
‎基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担。‍‎‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

22、判断题：
‌依法监管原则包括监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。‎‌‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

23、判断题：
‎在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件、在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务。‎‎‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

24、判断题：
‎在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体，参与谈判，协助清算主体制订清算方案，协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产。‎‎‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

25、判断题：
‏股权投资基金行业自律与政府监管的依据不同。‍‏‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

第三章单元测试

1、单选题：
‍股权投资母基金（基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。​‍​
选项：
A: 股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B: 股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
C: 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D: 股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
答案: 【 股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资】

2、单选题：
‍以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。‌‍‌
选项：
A: 某创业投资基金（有限合伙）
B: 某医药并购基金
C: 某证券投资集合资金信托计划
D: 某股权投资母基金
答案: 【 某证券投资集合资金信托计划】

3、单选题：
‌并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。​‌​
选项：
A: 财务性并购投资
B: 资产性并购投资
C: 债务性并购投资
D: 不动产并购投资
答案: 【