第一章单元测试

1、单选题：
‎证券按其性质不同，可以分为 （    ）。            ‌
选项：
A: 凭证证券和有价证券   
B: 资本证券和货币证券
C: 商品证券和无价证券  
D: 虚拟证券和有价证券
答案: 【 凭证证券和有价证券   】

2、单选题：
‎广义的有价证券包括 （       ）、货币证券和资本证券。‌‎‌
选项：
A: 商品证券
B: 凭证证券
C: 权益证券
D: 债务证券
答案: 【 商品证券】

3、单选题：
‌证券按发行主体不同，可分为公司证券、（      ）、政府证券和国际证券。‍
选项：
A: 银行证券
B: 保险公司证券
C: 投资公司证券
D: 金融机构证券
答案: 【 金融机构证券】

4、单选题：
‎投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要承担未来遭受损失的风险。因此，投资者要求的收益可以认为是对其承担风险的补偿，风险与收益成（     ）关系。‎‎‎
选项：
A: 正比
B: 反比
C: 不相关 
D: 线性
答案: 【 正比】

5、单选题：
‏债券代表其投资者的权利，该权利称为（      ）。‏‏‏
选项：
A: 债权
B: 资产所有权
C: 财产支配权
D: 资金使用权
答案: 【 债权】

6、单选题：
​债券根据（     ）分为政府债券、金融债券和公司债券。‎​‎
选项：
A: 性质
B: 发行对象
C: 募集目的
D: 发行主体
答案: 【 发行主体】

7、单选题：
‎计算利息时按一定期限将所获得的利息连同本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（     ）。‍
选项：
A: 贴现债券
B: 复利债券
C: 单利债券  
D: 累进利率债券
答案: 【 复利债券】

8、单选题：
‎零息(贴现)债券的发行属于（      ）。‏
选项：
A: 平价方式 
B: 溢价方式
C: 折价方式
D: 都不是
答案: 【 折价方式】

9、单选题：
​债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（      ） 。‏
选项：
A: 券面形态
B: 发行方式
C: 流通方式 
D: 偿还方式
答案: 【 券面形态】

10、单选题：
‍安全性最高的有价证券是（       ）。‏
选项：
A: 股票
B: 国债
C: 公司债券
D: 金融债券
答案: 【 国债】

11、单选题：
‍公司不以任何资产作担保而发行的债券是（     ）。‎
选项：
A: 信用公司债
B: 承保公司债
C: 参与公司债
D: 收益公司债
答案: 【 信用公司债】

12、单选题：
​股份有限公司的最高权力机构是（      ）。‌
选项：
A: 董事会
B: 监事会
C: 股东大会
D: 理事会
答案: 【 股东大会】

13、单选题：
‎股票体现的是（    ）。‏
选项：
A: 所有权关系
B: 债券债务关系
C: 信托关系
D: 契约关系
答案: 【 所有权关系】

14、单选题：
‏蓝筹股通常指（     ） 的股票。​
选项：
A: 发行价格高      
B: 经营业绩好的大公司
C: 交易价格高
D: 交易活跃
答案: 【 经营业绩好的大公司】

15、单选题：
‏在优先股股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。​
选项：
A: 普通股票
B: 增发股
C: 配股 
D: 可转换股票
答案: 【 普通股票】

16、多选题：
‏本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（       ）。‏
选项：
A: 商业汇票
B: 证据证券
C: 凭证证券
D: 资本证券
答案: 【 证据证券;
凭证证券】

17、多选题：
‏广义的有价证券包括很多种，其中有（      ）。    ‍
选项：
A: 商品证券
B: 凭证证券
C: 货币证券
D: 资本证券 
答案: 【 商品证券;
货币证券;
资本证券 】

18、多选题：
‍货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（       ）。 ‏
选项：
A: 商业汇票
B: 商业本票
C: 银行汇票
D: 银行本票  
答案: 【 商业汇票;
商业本票;
银行汇票;
银行本票  】

19、多选题：
‍下列属于货币证券的有价证券是（       ）。‏
选项：
A: 汇票
B: 本票
C: 股票
D: 定期存折 
答案: 【 汇票;
本票】

20、多选题：
‌资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（      ）。    ​
选项：
A: 银行证券
B: 股票
C: 债券
D: 基金证券   
答案: 【 股票;
债券;
基金证券   】

21、多选题：
​未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（      ）。    ‎​‎
选项：
A: 非挂牌证券 
B: 非上市证券
C: 场外证券
D: 场内证券
答案: 【 非挂牌证券 ;
非上市证券;
场外证券】

22、多选题：
‌债券票面的基本要素有（       ）。‍
选项：
A: 债券票面价值
B: 债券偿还期限
C: 债券票面利率
D: 债券发行者名称
答案: 【 债券票面价值;
债券偿还期限;
债券票面利率;
债券发行者名称】

23、多选题：
​影响债券利率的因素主要有（         ） 。​​​
选项：
A: 银行利率水平
B: 筹资者资信
C: 债券票面金额
D: 债券偿还期限    
答案: 【 银行利率水平;
筹资者资信;
债券偿还期限    】

24、多选题：
‏债券的性质可以概括为（     ）。    ‎
选项：
A: 属于有价证券
B: 是一种真实资本
C: 是债权的表现 
D: 是所有权凭证    
答案: 【 属于有价证券;
是债权的表现 】

25、多选题：
‍债券的特征可以表现为（       ）。    ‎‍‎
选项：
A: 偿还性
B: 安全性
C: 收益性
D: 流动性 
答案: 【 偿还性;
安全性;
收益性;
流动性 】

26、多选题：
‎普通股票股东享有的权利主要有（      ）。‌‎‌
选项：
A: 公司经营决策的参与权 
B: 公司盈余分配权 
C: 剩余资产分配权
D: 优先认股权
答案: 【 公司经营决策的参与权 ;
公司盈余分配权 ;
剩余资产分配权;
优先认股权】

27、多选题：
‍按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（        ）。‎‍‎
选项：
A: 普通股股票
B: 优先股股票
C: 记名股票
D: 不记名股票
答案: 【 普通股股票;
优先股股票】

28、多选题：
‍上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（        ）。    ‏‍‏
选项：
A: 公司经营状况
B: 宏观经济因素
C: 行业因素
D: 投资者心理因素
答案: 【 公司经营状况;
宏观经济因素;
行业因素;
投资者心理因素】

29、多选题：
‏股票的特征表现在______。‎‏‎
选项：
A: 期限上的永久性 
B: 决策上的参与性     
C: 交易上的流通性
D: 价格上的波动性和风险性 
答案: 【 期限上的永久性 ;
决策上的参与性     ;
交易上的流通性;
价格上的波动性和风险性 】

30、多选题：
‏证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。‏‏‏
选项：
A: 使社会的闲散货币转化为投资资金 
B: 使储蓄转化为投资
C: 促进资金合理流动 
D: 促进资源有效配置
答案: 【 使社会的闲散货币转化为投资资金 ;
使储蓄转化为投资;
促进资金合理流动 ;
促进资源有效配置】

31、判断题：
‍股票反映的是一种所有权关系。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

32、判断题：
​有价证券是指证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

33、判断题：
‏有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来预期收益。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

34、判断题：
‎债券不是债权债务关系的法律凭证。​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

35、判断题：
‏一般而言，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

36、判断题：
‏债券利息对于债务人而言是筹资成本，对于债权人而言则是投资收益。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

37、判断题：
‍根据基金份额是否可以随时增加或者赎回,基金可以分为开放式基金和封闭式基金。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

38、判断题：
‏发行金融债券是金融机构的主动负债。‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

39、判断题：
‏债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

40、判断题：
​在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

41、判断题：
‎优先股股东相对于普通股股东的优先权利主要表现在优先股利分配和公司破产时的优先清偿权。​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

42、判断题：
‌B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

43、判断题：
‎金融衍生产品的主要功能是对冲风险、投机和套利。‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

44、判断题：
‌对于某一股票，股利收益率越高，投资者持有该股票的回报率也就越高。‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

45、判断题：
‌投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，属于间接融资。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

第二章单元测试

1、单选题：
​以下关于证券发行市场的表述正确的是______。​
选项：
A: 有固定场所 
B: 有统一时间 
C: 又称为初级市场、一级市场
D: 证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案: 【 又称为初级市场、一级市场】

2、单选题：
‍股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。‍‍‍
选项：
A: 股本
B: 资本公积金 
C: 法定公积金
D: 法定公益金
答案: 【 资本公积金 】

3、单选题：
‎以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。‌
选项：
A: 成本较低 
B: 期限稳定
C: 比较灵活 
D: 风险较大
答案: 【 风险较大】

4、单选题：
‏我国上海、深圳证券交易所均实行______。‏
选项：
A: 公司制
B: 注册制
C: 登记制
D: 会员制
答案: 【 会员制】

5、单选题：
​我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券和科创板外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收盘价的涨跌幅度不得超过______。‎
选项：
A: 5％ 
B: 10％
C: 15％
D: 20％
答案: 【 10％】

6、单选题：
‌一般情况下，股价循环______商业循环而发生。‎
选项：
A: 先于
B: 后于
C: 无关于
D: 不确定于
答案: 【 先于】

7、单选题：
‍除科创板外，我国目前的股票发行实行______。​
选项：
A: 核准制
B: 注册制
C: 审批制
D: 登记制
答案: 【 核准制】

8、单选题：
​以下关于自律组织的表述不正确的是______。‍
选项：
A: 一般实行会员制 
B: 对会员公司每年进行一次例行检查
C: 对会员的日常业务活动进行监管 
D: 一般实行注册制
答案: 【 一般实行注册制】

9、单选题：
‏下列何种类型的债券具有较高的内在价值______。。‏
选项：
A: 具有较高提前赎回可能性
B: 流通性好
C: 信用等级较低                        
D: 高票面利率的附息债券
答案: 【 流通性好】

10、多选题：
‍证券发行市场的特征是_______。‌
选项：
A: 无固定场所 
B: 无统一时间 
C: 证券发行价格与证券票面价格较为接近 
D: 证券发行价格与证券票面价格差异可能很大
答案: 【 无固定场所 ;
无统一时间 ;
证券发行价格与证券票面价格差异可能很大】

11、多选题：
‎按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。‎
选项：
A: 平价发行 
B: 溢价发行 
C: 折价发行 
D: 协商定价发行
答案: 【 平价发行 ;
溢价发行 ;
折价发行 】

12、多选题：
‍股票发行的目的主要有______。‏
选项：
A: 为新设立的股份公司而发行
B: 增资、扩大规模   
C: 调整财务结构 
D: 巩固公司经营权
答案: 【 为新设立的股份公司而发行;
增资、扩大规模   ;
调整财务结构 ;
巩固公司经营权】

13、多选题：
‎会员制的证券交易所的特征有______。‎
选项：
A: 有固定的交易场所 
B: 管理严格、市场秩序化 
C: 交易对象是符合一定标准的上市证券 
D: 交易量集中、效率高 
答案: 【 有固定的交易场所 ;
管理严格、市场秩序化 ;
交易对象是符合一定标准的上市证券 ;
交易量集中、效率高 】

14、多选题：
‎证券上市对发行公司的意义表现在_______。‏
选项：
A: 推动发行公司建立、规范治理结构 
B: 提高发行公司的声誉和影响
C: 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D: 行情公布迅速、规范
答案: 【 推动发行公司建立、规范治理结构 ;
提高发行公司的声誉和影响;
有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道;
行情公布迅速、规范】

15、多选题：
‍证券市场监管的目标在于________。‏
选项：